证券公司收益凭证新规内容解读课件PPT (1).pptx

证券公司收益凭证新规

内容解读

汇报人：XXX

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前言

2024年10月25日，中证协制定发布《证券公司收益凭证发行管理办法》及配套指

引，从明确业务定位、强化风险管控、强化投.资者适当性管理、规范发行销售行为、

加强合规风控管理、强化监测监管等多个方面对券商收益凭证业务进行规范，并对存量收益凭证整改设置了最长不超过两年的过渡期安排，涉及券商“收益凭证”的定义、发行规范、销售规范、合规风控、信息披露等全业务流程内容。

券商“收益凭证”概念

(一)概念

所称收益凭证，是指券商在柜

台或机构间私募产品报价与服务系统向符合条件的投.资者非公开发行、按约定还本付息的债务融资工具。收