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证券公司合规测试题库及答案

一、单选题（每题3分，共30分）

1.证券公司合规管理的基本制度应当经（）审议通过。

A.董事会

B.监事会

C.股东会

D.总经理办公会

2.证券公司应当制定合规管理的基本制度，经（）审议通过后实施。

A.董事会

B.监事会

C.合规负责人

D.总经理

3.证券公司的合规管理应当覆盖公司的（）。

A.所有业务、各部门和分支机构

B.经纪业务

C.自营业务

D.资产管理业务

4.证券公司应当建立健全（），对违规行为进行及时、有效的制止和纠正。

A.合规问责制度

B.风险管理制度

C.内部控制制度

D.客户管理制度

5.证券公司合规负责人发现违法违规行为，应当向（）报告。

A.董事会

B.监事会

C.中国证监会派出机构

D.以上都是

6.证券公司应当按照规定向（）报送年度合规报告。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.以上都是

7.证券公司应当建立健全（），及时发现和处置合规风险。

A.合规风险监测机制

B.风险预警机制

C.内部控制机制

D.客户管理机制

8.证券公司合规负责人应当对公司（）进行合规审查。

A.各项业务

B.各部门

C.分支机构

D.以上都是

9.证券公司应当对合规管理工作进行（），确保合