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证券投资顾问业务规范手册（执行版）

第1章业务规范概述

1.1业务范围与适用对象

本规范适用于证券公司及其分支机构开展的证券投资顾问业务，包括但不限于为客户提供投资建议、资产配置方案、风险评估与管理、市场行情分析等服务。证券投资顾问业务的适用对象为具备投资管理能力的合格投资者，包括个人投资者、机构投资者及符合监管要求的其他主体。

根据《证券公司监督管理条例》及相关法规，证券投资顾问业务需遵守证券市场准入制度，不得从事内幕交易、操纵市场等违法行为。证券公司应根据客户的风险承受能力、投资目标及投资期限，提供相应的投资建议，确保建议内容符合《证券法》及《证券公司客户资产管理业务管理办