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证券结算业务操作与规范手册

第1章总则

1.1业务范围与适用对象

本手册适用于证券交易所、证券登记结算机构、证券公司、基金管理公司、证券投资基金等参与证券市场结算业务的机构。本手册所称证券结算业务，是指根据证券交易所的交易规则，对证券买卖成交的证券进行登记、存管、结算及清算的全过程管理活动。

证券结算业务的范围包括但不限于：证券账户的开立与管理、证券的登记与存管、证券买卖成交的结算、证券清算与交收、证券登记结算机构与交易所之间的结算协议等。证券结算业务的适用对象包括：证券登记结算机构、证券交易所、证券公司、基金公司、证券投资基金等，其在进行证券结算业务时，应遵循本手册的规范要求。本手册适用于证券结算业务操作的全过程，包括但不限于交易前、交易中、交易后各阶段的结算操作。

证券结算业务的适用对象应具备相应的资质和合规条件，确保其能够依法、合规地开展证券结算业务。本手册所称“证券”包括股票、债券、基金、衍生品等各类金融工具，其结算业务应符合相关法律法规及监管要求。本手册适用于证券结算业务的全过程管理，包括但不限于交易数据的记录、结算流程的执行、结算结果的确认与反馈等。

1.2法律依据与监管要求

本手册的制定依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券登记结算办法》《证券交易所管理办法》《证券登记结算机构管理办法》等相关法律法规。证券结算业务的开展必须遵守