证券公司运营管理与合规手册（执行版）.docxVIP

证券公司运营管理与合规手册（执行版）

第1章总则

1.1适用范围

本手册适用于证券公司及其下属分支机构、子公司、关联公司等所有运营单位，涵盖证券经纪业务、资产管理业务、投资银行业务、融资融券业务、衍生品交易业务、客户交易结算资金管理、证券公司债券承销与发行、证券公司股权与治理等全部业务板块。本手册适用于证券公司所有员工，包括但不限于前台交易员、后台运营人员、合规管理人员、风控人员、财务人员、信息技术人员、客户服务人员等。

本手册适用于证券公司所有业务流程，包括但不限于客户开户、交易执行、资金结算、信息披露、客户维护、风险控制、合规审查、系统运行、数据管理、档案管理、审计监督等全