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证券交易与投资咨询操作规范手册

第1章证券交易基础规范

1.1证券交易的基本原则

证券交易应遵循“公平、公正、公开”原则，确保市场透明、参与者权利平等，防止操纵市场行为。交易行为应符合《证券法》《证券交易所交易规则》《证券公司监督管理条例》等相关法律法规，确保交易行为合法合规。

证券交易应以维护市场秩序、保护投资者利益为核心，防范系统性金融风险，保障市场稳定运行。交易行为应遵循“诚实信用”原则，不得进行内幕交易、操纵市场、虚假陈述等违法行为。证券交易应遵循“价格发现”与“资源配置”功能，推动市场有效运行，促进资本合理流动。

交易行为应符合“市场参与者的权利与义务”原则，确