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内控领导小组会议纪要

第一章会议背景与目标

1.1背景

公司近三年业务复合增长率保持在28%以上，收入规模突破80亿元，门店与线上渠道并行扩张。高速扩张带来流程断点、授权模糊、数据滞后、合规成本上升等问题。董事会于2024年3月15日决议成立“内控领导小组”（以下简称“领导小组”），由CEO任组长，CFO、COO、法务总监、数字化中心总经理任副组长，九大一级部门负责人为成员，办公室设在审计监察部。

1.2目标

本次会议为领导小组2024年第二次例会，核心目标有三：

（1）确认2024年度内控自评与整改闭环率≥95%；

（2）审议通过《高风险业务场景清单（2024版）》并明确责任人与完成时限；

（3）对一季度发现的TOP10缺陷进行根因复盘，输出可复制的“缺陷止血—流程优化—系统固化”三步法，确保同类问题不再重复。

第二章会前准备与输入材料

2.1数据范围

审计监察部于4月1日至4月20日完成全公司39家法人主体、162个业务单元、847个控制点的抽样测试，样本量覆盖交易金额432.6亿元，占2023年营业收入的54%。

2.2关键输入

（1）《2024年一季度内控测试报告》（含缺陷分布热力图）；

（2）外部顾问出具的《行业合规对标分析（零售+电商）》；

（3）各部门提交的自评底稿与证据包（合计3.8GB，已全部上传至GRC系统）；

（4）2023年四季度至2024年一季