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证券公司合规经营手册（执行版）

第1章总则

1.1合规经营的总体原则

本章旨在明确证券公司合规经营的总体原则，确保公司在证券市场中依法合规开展业务，防范法律风险，维护市场秩序与投资者权益。合规经营应遵循“合规为本、风险为先、稳健为要、诚信为基”的基本原则，坚持“依法合规、诚实守信、审慎经营、持续改进”的方针。

公司应建立完善的合规管理体系，确保各项业务活动符合国家法律法规、监管要求及行业规范。合规经营应贯穿公司经营管理全过程，从战略规划、业务开展、风险控制到内部管理，均需体现合规要求。公司应建立合规文化，将合规意识融入员工日常行为，形成全员参与、层层负责的合规管理机制。

合规经营应注重风险防控，通过制度建设、流程控制、技术手段等多维度措施，降低合规风险。合规经营应与公司发展战略相协调，确保合规要求与业务发展同步推进。合规经营应持续改进，通过定期评估、监督检查、反馈机制等方式，不断提升合规管理水平。

1.2合规管理的组织架构

公司应设立合规管理部门，作为公司合规管理的专职机构，负责制定合规政策、监督执行、评估风险、推动整改等工作。合规管理部门应由合规总监担任负责人，其职责包括制定合规政策、组织合规培训、监督合规执行、协调跨部门合作等。

公司应设立合规委员会，由董事长、总经理、合规总监、风控总监等高管组成，负责审议合规政策、监督合规执行、评估合规成效