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银行合规考试：银行合规考试必看题库知识点一

1、问答题员工不得将哪些资料对外传播？

正确答案：未经授权或批准，员工不得将行内部培训教材、学习资料、研究

报告以及其他有版权许可限制的资料对外传播。

2、多选下列哪些业务必须由业务经理授权方可办理()o

A、个人金融业务挂失、冻结与解冻交易

B、特殊汇率交易

C、有权机关冻结与扣划业务

D、手工计息业务

正确答案：A,B,C,D

3、单选应当严格遵守()制度处理个人人民币、外汇汇款业务。

A、双人复核、分类管理

B、分层控制、层层授权

C、事中复核、分级授权

D、密押控制、分级管理

正确答案：c

4、单选、反洗钱系统手工录入未通过帐户发生的交易时，应当在客户帐号处输

入()。

A、不输入

B、7011

C、部门+7011

D、7011+货币码

正确答案：A

5、单选可疑资金交易，系指交易的金额、频率、来源、流向和用途等有()

交易行为。

A、明显特性的

B、违反操作的

C、异常特征的

D、不符合行内规定的

正确答案：C

6、单选以卜哪组不属于我行规章制度名称().

A、章程、规则、政