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证券公司风险管理策略与合规管理实务手册（执行版）

第1章风险管理概述与战略定位

1.1风险管理的定义与核心职能

风险管理是证券公司为实现经营目标，识别、评估、控制和监控潜在风险，以保障公司资产安全、经营稳定和利益相关者权益的系统性过程。核心职能包括风险识别、风险评估、风险控制、风险监测与风险报告等环节，是证券公司全面风险管理体系建设的基础。

根据《证券公司风险控制指标管理办法》，风险管理需遵循“全面、系统、动态、持续”的原则，确保风险识别的全面性、评估的科学性、控制的有效性及监测的及时性。证券公司风险管理需覆盖市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险等五大类风险，形成