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证券资产管理与风险控制手册

第1章总则

1.1本手册适用范围

本手册适用于证券资产管理公司、证券公司、基金管理公司及各类金融机构在开展证券资产管理业务过程中所涉及的资产管理业务流程、风险控制机制、操作规范及管理要求。本手册适用于资产管理产品（包括但不限于定向资产管理、集合资产管理、专项资产管理等）的募集、管理、运作、清算及终止等全生命周期管理。

本手册适用于资产管理产品所涉及的资产配置、风险评估、投资决策、绩效评估、合规审查、信息披露等各个环节。本手册适用于资产管理产品所涉及的客户资产安全、利益保障、合规性、透明度及市场风险控制等关键环节。本手册适用于资产管理产品在不同市场环境下的合规运作，包括但不限于证券市场、银行间市场、交易所市场、场外市场等。

本手册适用于资产管理产品在不同投资策略下的风险控制，包括但不限于价值投资、成长投资、量化投资、另类投资等。本手册适用于资产管理产品在不同监管框架下的合规要求，包括但不限于《证券公司监督管理条例》《证券公司资产管理业务管理办法》《证券公司风险控制管理办法》等。本手册适用于资产管理产品在不同业务模式下的操作规范，包括但不限于委托管理、自营业务、托管业务、投资顾问业务等。

1.2证券资产管理的基本原则

本手册遵循“安全第一、稳健经营、合规运作、风险可控”的基本原则。证券资产管理应以客户利益为核心，确保客户资产的安