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2025年企业上市辅导合同协议二篇

篇一

甲方（委托方）：[拟上市公司全称]

住所：[公司注册地址]

法定代表人：[姓名]

职务：[职务]

乙方（辅导方）：[证券公司或其他合规机构全称]

住所：[公司注册地址]

法定代表人：[姓名]

职务：[职务]

鉴于：

1.甲方拟在境内证券交易所（以下简称“交易所”）或境外证券交易所（以下简称“境外交易所”）进行首次公开发行股票（以下简称“IPO”）或后续发行，需要专业的上市辅导服务；

2.乙方具备证券期货相关业务资格，拥有丰富的上市辅导经验，同意按照中国证监会、交易所及有关法律法规、规范性文件的要求，为甲方提供上市辅导服务。

根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》（如适用）及有关法律法规、规范性文件的规定，甲乙双方经友好协商，达成以下协议，以资共同遵守：

第一条辅导目标

甲方旨在通过乙方的辅导服务，规范公司治理，完善内部控制，符合相关法律法规及交易所上市规则的要求，最终实现在中国境内交易所或境外交易所的IPO或后续发行。

第二条辅导范围

乙方为甲方提供的上市辅导服务范围包括但不限于：

（一）对甲方及其董事、监事、高级管理人员、核心技术人员进行上市政策、法规、规范性文件以及交易所规则要求的辅导和培训；

（二）协助甲方建立健全现代企业制度，完善公司治理结构