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证券公司业务操作与合规手册

第1章业务操作规范

1.1证券经纪业务操作规范

证券经纪业务是证券公司为客户提供证券交易服务的核心业务，需遵循《证券公司客户资产管理业务管理办法》和《证券公司客户信用交易担保证券账户管理办法》等相关法规。证券经纪业务操作应严格遵守客户身份识别、交易行为监控、风险控制等制度，确保交易过程合规、透明。

交易前，证券公司应通过客户身份验证系统（如身份证识别、人脸识别等）确认客户身份，确保客户信息真实有效。交易执行过程中，应采用标准化操作流程，确保订单录入、撮合、成交、结算等环节符合证券交易所和证券登记结算机构的规则。交易完成后，需进行成交记录的保存与归档，