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证券发行与承销业务操作与监管手册

第1章总则

1.1业务范围与适用对象

本章适用于证券发行与承销业务的操作与监管，包括但不限于股票、债券、优先股、可转债、资产支持证券等各类证券的发行与承销活动。适用对象包括证券发行人、证券承销商、证券登记结算机构、证券交易所及监管机构等。

证券发行与承销业务应遵循《证券法》《公司法》《证券发行与承销管理办法》《证券发行与承销业务操作指引》等相关法律法规。证券发行与承销业务的范围应根据证券品种、发行方式、发行规模、发行对象等因素进行细化，确保业务合法合规。证券发行与承销业务应符合证券市场公平、公正、公开的原则，不得存在利益输送、内幕交易、操纵市场