原创力文档2026年山东证监局验收考试试题及答案
考试时长：120分钟满分：100分
一、判断题（总共10题，每题2分，总分20分）
1.证券公司设立营业部，注册资本不得低于5000万元人民币。
（×）
2.证券公司可以非法挪用客户的交易结算资金。
（×）
3.证券公司内部控制制度应当覆盖所有业务环节，包括经纪、自营、投资银行等。
（√）
4.证券公司风险控制指标体系中的风险覆盖率不得低于100%。
（√）
5.证券公司可以未经客户同意，将客户资料用于其他商业目的。
（×）
6.证券公司合规风控部门应当独立于业务部门，直接
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