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2025年证券公司合规管理知识手册

第1章总则

1.1合规管理的基本概念与原则

合规管理是指证券公司为确保各项业务活动符合法律法规、监管要求及内部规章制度，通过系统化、制度化的方式，实现风险防控与业务持续经营的管理活动。合规管理遵循“全面性、前瞻性、动态性、协同性”四大原则，其中“全面性”要求覆盖所有业务环节与管理活动；“前瞻性”强调对潜在风险的预判与应对；“动态性”体现合规管理需随业务发展不断调整优化；“协同性”则要求合规部门与业务部门、风控部门形成联动机制。

根据中国证券监督管理委员会（证监会）《证券公司合规管理办法》及《证券公司风险管理指引》，合规管理应以风险为导向，注重事前预防、事中控制、事后监督。2025年《证券公司合规管理知识手册》将合规管理定义为“以制度为保障、以流程为依托、以技术为支撑、以文化为引领”的综合管理体系，旨在提升证券公司合规水平，防范系统性风险。合规管理需遵循“合规优先、风险为本、权责一致、持续改进”四项原则，确保合规要求贯穿于公司治理、业务运作、内部审计及外部监管等各个环节。

合规管理应以“合规是底线”为理念，将合规要求融入公司战略规划、业务流程、绩效考核及企业文化建设中，确保合规管理与公司发展目标同频共振。合规管理需建立“合规第一”的责任机制，明确高管层、业务部门、合规部门、审计部门及外部监管机构的职责分工，形成责任闭环。合规管