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风险管理与合规经营手册

第1章风险管理与合规经营手册

1.1总则与适用范围

本手册依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《企业合规管理办法》等法律法规，确立了公司全面风险管理与合规经营的顶层设计，旨在构建“事前预防、事中控制、事后问责”的全生命周期管理体系。适用范围覆盖公司总部及所有分支机构、子公司、关联机构及全体员工，包括合同管理、资金运作、投资决策、信息披露等核心业务领域，确保业务活动始终在合法合规的轨道上运行。

手册明确界定“合规风险”指因违反法律法规、内部制度或道德规范而遭受损失的可能性，并区分了“合规风险”与“经营风险”的边界，强调合规是经营发展的前提而非成