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证券交易业务操作规范手册（执行版）

第1章总则与职责界定

1.1适用范围与解释说明

本手册严格依据《中华人民共和国证券法》、《证券交易业务操作规范》及我司《合规管理手册》制定，旨在统一全行证券交易业务的操作标准、风险防控要求及流程规范，确保所有交易行为在合法合规的前提下高效运行。适用范围涵盖本行所有从事证券经纪、自营、资产管理及衍生品交易业务的一线柜面人员、交易员、风控人员、系统管理员及合规检查员，同时也适用于外包交易服务商及系统维护团队在日常作业中的操作纪律。

“执行版”版本适用于日常业务操作手册，侧重于具体的操作步骤、界面交互指引及异常处理流程；而“培训版”版本则侧重于制度解读、案