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资产管理业务操作与合规管理手册（执行版）

第1章总则与职责分工

1.1手册适用范围与定义

本手册《资产管理业务操作与合规管理手册（执行版）》（以下简称“本手册”）是资产管理公司（以下简称“我司”）在实施受托资产管理业务过程中，统一指导全行各级机构、各业务条线及全体合规管理人员开展日常操作、风险识别、内部控制及合规审查工作的核心规范性文件。本手册的适用范围覆盖我司所有从事基金、信托、证券、保险等资产管理业务的子公司、分公司、部门及员工，同时明确适用于所有涉及资金募集、资产运作、会计核算、信息披露及风险处置的全流程业务场景。

本手册定义的“资产管理业务”是指以委托人的资产为标的，由我司运用专业管理技能、资金及信息优势，通过主动管理、被动管理或指数化投资等方式，为委托人实现保值增值的商业行为。本手册所指的“合规管理”是指依据国家法律法规、监管规定、内部规章制度及本手册要求，对资产管理业务进行事前预防、事中监控及事后问责的全过程管理活动。本手册确立了“业务合规化、管理标准化、操作透明化”的管理目标，旨在通过规范化的操作指引和明确的职责划分，降低操作风险、法律风险及声誉风险，确保资产安全与受托责任履行到位。

本手册的效力层级高于任何口头通知、临时会议纪要或部门内部指令，所有相关人员在执行业务时，必须严格遵循本手册规定的标准流程、审批节点及免责条款。

1.2组织架构与岗位