财经法规与职业道德试题及答案.docVIP

财经法规与职业道德试题及答案

一、填空题（每题2分，共20分）

1.中国的金融监管机构是__________。

2.《中华人民共和国证券法》的立法目的是保护投资者的合法权益，维护__________的秩序。

3.财务报告应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，这是__________的基本要求。

4.金融机构从业人员应当遵守职业道德，不得利用职务之便谋取不正当利益，这是__________的基本原则。

5.中国的货币政策工具主要包括__________、存款准备金率和公开市场操作。

6.《中华人民共和国公司法》规定，公司董事、监事、高级管理人员应当遵守公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务，这是__________的基本要求。

7.金融机构在开展业务时，应当遵循__________原则，确保客户的资金安全。

8.《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度，这是__________的基本要求。

9.证券交易场所应当为证券交易提供安全、便捷的交易系统，这是__________的基本要求。

10.金融机构从业人员应当保守客户的商业秘密，不得泄露客户的财务信息，这是__________的基本要求。

二、判断题（每题2分，共20分）

1.中国的中央银行是中华人民共和国国家银行，负责制定和执行货币政策。（√）

2.金