证券违法行为行政处罚实施细则.docx

证券违法行为行政处罚实施细则

第一条为规范证券违法行为行政处罚工作，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《中华人民共和国行政处罚法》（以下简称《行政处罚法》）等法律、行政法规，结合证券监管实践，制定本实施细则。

第二条本细则适用于国务院证券监督管理机构（以下简称中国证监会）及其派出机构（以下统称证券监管机构）对在中华人民共和国境内（含国务院批准的其他全国性证券交易场所）发生的证券违法行为实施行政处罚的活动。

第三条证券监管机构实施行政处罚，应当遵循以下原则：

（一）依法处罚原则。严格依据法律、行政法规、部门规章及规范性文件规定的权限、程