2026年审计合规师《合规管理》模拟题.docVIP

2026年审计合规师《合规管理》模拟题

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.合规管理体系的核心要素不包括以下哪一项？

A.合规风险评估

B.合规培训与沟通

C.合规政策与程序

D.合规绩效考核

2.在合规管理中，以下哪种行为属于“合规文化”的体现？

A.员工在执行任务时严格遵守公司规定

B.部门为完成业绩目标而忽视合规要求

C.管理层对合规问题采取回避态度

D.合规部门与其他部门缺乏沟通

3.合规风险评估的主要目的是什么？

A.识别和评估组织面临的合规风险

B.制定详细的合规政策

C.对违规行为进行处罚

D.提高员工的合规意识

4.合规管理中的“合规热力图”主要用于什么？

A.评估合规风险的高低

B.制定合规培训计划

C.监控合规绩效

D.分析市场趋势

5.在合规管理中，以下哪项不属于“合规审计”的范畴？

A.对合规政策的执行情况进行检查

B.对财务报表进行审计

C.对内部控制体系进行评估

D.对合规培训效果进行评估

6.合规管理中的“合规矩阵”主要用于什么？

A.评估不同业务部门的合规风险

B.制定合规政策

C.对违规行为进行