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证券市场监管与合规手册（执行版）

第1章总则与基本原则

1.1证券市场监管的立法目的与适用范围

证券市场监管的立法核心目的在于维护证券市场的公开、公平、公正原则，保护投资者的合法权益，防范系统性金融风险，促进资本市场健康有序发展，确保国家宏观经济政策通过证券市场的机制实现有效传导。适用范围涵盖所有依法设立的证券交易场所、证券登记结算机构、证券服务机构以及证券监督管理机构所从事的证券发行、交易、登记、结算、托管、咨询、研究、投资咨询、资产管理、融资融券、私募、做市、跨境投资等全链条业务活动。

监管范围明确界定为境内证券交易所、证券登记结算机构、证券监督管理机构及其派出机构监管的证券发行与交易活动，以及中国证监会及其派出机构监管的证券期货投资咨询、证券资产管理、证券融资融券、证券期货投资咨询、证券私募、证券做市、证券跨境投资等特定业务。监管对象不仅包括上市公司、非上市股份公司、股票交易场所、证券登记结算机构，还包括证券服务机构、证券监督管理机构及其派出机构、证券期货投资咨询机构、证券资产管理机构、证券融资融券机构、证券私募机构、证券做市机构、证券跨境投资机构。监管依据严格遵循《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券管理条例》、《证券公司监督管理条例》、《证券期货经营机构私募资产管理业务适用法规及指引》、《证券期货投资咨询机构执业规则》、《证券期货经营机构私募资产