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济南经十路营业部合规测试（2026年第一季度）测试卷及答案

您的姓名：[填空题]*

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1.?证券公司及其从业人员从事证券业务，以下行为合规的是（）[单选题]*

A.向客户承诺投资本金不受损失

B.妥善保管客户身份资料及交易记录(正确答案)

C.利用客户账户买卖证券谋取私利

D.向客户推荐未经过适当性匹配的产品

2.?证券营业部客户适当性管理中，普通投资者风险等级划分不包括（）[单选题]*

A.C1（含风险承受能力最低类别）

B.C2

C.C5

D.C6(正确答案)

3.?反洗钱工作中，客户身份资料自业