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2025年证券公司投资部门业务操作与风险管理手册

第1章总则与合规管理

1.1合规管理体系架构与职责分工

本手册确立了以“合规创造价值”为核心，构建“三道防线”的立体化合规管理体系。第一道防线为业务部门，负责将合规要求嵌入投资决策全流程；第二道防线为风险管理部，负责建立策略模型、监控交易行为并出具风险报告；第三道防线为合规部，负责制定制度、审查文件及进行独立审计。明确各层级职责时，必须实行“谁主管谁负责”原则。投资部门负责人对部门整体合规绩效负总责，必须签署《合规管理责任书》，将合规指标纳入部门KPI考核体系，权重不低于20%。

建立跨部门协同机制，定期召开“合规与业务联席