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2025年证券投诉试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共20分）

1.根据《证券期货投资者投诉处理管理办法（2024修订）》，投资者通过书面形式提交投诉材料时，投诉受理机构应当自收到完整材料之日起（）个工作日内作出是否受理的决定。

A.3B.5C.7D.10

答案：B

解析：修订后第12条明确，受理机构需在5个工作日内完成材料完整性核查并作出受理决定。

2.某投资者投诉证券公司在销售私募基金时未对其进行风险测评，根据《证券期货投资者适当性管理办法》，该行为违反了（）义务。

A.产品分级B.投资者分类C.适当性匹配D.风险揭示

答案：C

解析：适当性匹配要求经营机构在销售产品前需完成投资者风险承受能力评估与产品风险等级匹配，未测评直接销售属于匹配环节违规。

3.投资者因证券虚假陈述提起投诉，若上市公司已被证监会立案调查但尚未作出行政处罚，投诉受理机构应当（）。

A.直接受理并启动调解B.告知投资者待行政处罚决定书出具后再行提交C.以缺乏事实依据为由不予受理D.要求投资者补充民事判决书作为佐证

答案：B

解析：《证券期货纠纷多元化解机制实施意见》规定，涉及行政调查的投诉需待行政结论明确后处理，避免与后续监管措施冲突。

4.某券商客服在处理投诉时，将投资者个人信息泄露给第三方机构，根据《个人信息保护法》及证券行业规范，该行为属于（）。