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证券公司合规管理经验交流手册（执行版）

第1章合规管理组织架构与职责分工

1.1合规委员会运作机制与议事规则

合规委员会是证券公司最高合规决策机构，其核心职能是审定合规战略、审批重大合规事项及裁决合规争议；委员会通常由董事长、总经理及首席合规官组成，会议应每季度召开一次，确需紧急决策的经总经理批准后可临时召集，会议需形成书面决议并存档备查。议事规则须明确会议召集人、主持人、记录人及参会人员资格，确保会议过程公开透明；对于涉及重大风险处置、合规政策修订或重大问责事项，原则上需提交董事会审议，严禁越权决策；会议记录必须包含参会人名单、议题内容、讨论要点及最终决议结论，作为后续执行的重要依据。

委员会下设合规管理办公室作为常设办事机构，负责会议筹备、资料收集、决议起草及日常联络协调工作，确保会议高效运转；办公室需定期向董事会汇报合规管理运行情况，并协助委员会处理跨部门合规协作中的具体事务，形成“决策-执行-反馈”的闭环。在合规委员会运作中，应建立“议题前置审查”机制，所有涉及跨业务条线、重大风险或新政策落地的议题，必须在提交委员会审议前由合规部门完成初步风险评估与方案论证，避免会议陷入无效讨论。会议决议的法律效力需经过合规部门对决议内容的合法性、可执行性及风险可控性进行复核，确保决议内容符合法律法规及公司规章制度，未经合规部门确认的决议不得直接作为业务操作依据。