互联网证券业务操作与风险控制手册.docxVIP

互联网证券业务操作与风险控制手册

第1章

1.1法律法规框架与监管要求解读

依据《中华人民共和国证券法》（2019年修订版）及《证券法》第78条规定，从事证券经纪、证券投资咨询等证券业务活动，应当具备法定的注册资本、从业人员、办公场所等条件，并依法取得证券业务许可。金融机构必须建立合规管理体系，确保业务开展符合监管导向。根据《证券公司监督管理条例》（国务院令第170号）第25条，证券公司开展互联网证券业务，必须实行“先准入、后开发”原则，并在业务开展前向监管机构提交申请，经审核批准后方可上线运营。

《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（资管新规）虽主要针对资管，