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2026年度合规培训测试题附答案

1.单项选择题（每题1分，共20分。每题只有一个正确答案，请将正确选项字母填入括号内）

1.1根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》，对高风险客户开展加强型尽职调查的频次不得低于（）。

A.每季度一次?B.每半年一次?C.每年一次?D.每两年一次

答案：B

1.2下列关于个人信息跨境传输合规要求的说法，正确的是（）。

A.只要取得个人单独同意即可传输?B.必须通过国家网信部门安全评估?C.数据量低于10万条可豁免评估?D.境外接收方所在国法律无要求时可不评估

答案：B

1.3某证券公司员工在微信群中发布未公开的重大资产重组信息，该行为直接违反的合规底线是（）。

A.利益冲突?B.内幕交易?C.市场操纵?D.客户适当性

答案：B

1.4按照《企业境外经营合规管理指引》，境外子公司合规管理第一责任人是（）。

A.集团合规总监?B.境外子公司董事会?C.境外子公司总经理?D.集团审计部

答案：C

1.5反垄断执法机构对违法实施经营者集中处以罚款的上限是（）。

A.上一年度销售额1%?B.上一年度销售额10%?C.500万元?D.5000万元

答案：B

1.6下列哪一项不属于《出口管制法》管制的物项（）。

A.商用密码产品?B.军民两用化学品?C.再出口货物?D.旅客自带合