2025年保荐代表人《投资银行业务》真题二(回忆版).pdfVIP

2025年保荐代表人《投资银行业务》真题二（回忆版）

一、单项选择题

1.根据《上市公司证券发行管理办法》的相关规定,下列可以作为发行可转债的

担保人的是()｡

A.某上市信托公司

B.某上市证券公司

C.某上市保险公司

D.某上市商业银行

2.张某拟通过认购某挂牌公司定向发行股票的方式收购该持牌公司,以下不属于

张某应履行的披露义务的是()｡

A.张某应当说明针对定向发行股票摊薄即期回报拟采取的填补措施并披露

B.张某应当聘请财务顾问出具专业意见并披露

C.张某应当聘请律师出具法律意见书并披露

D.张某应当编制收购报告书并披露

3.根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》,持有上市公司特别表决权股份

的股东进行表决时,可以行使特别表决权的事项是()｡

A.对公司章程作出修改

B.选举非职工代表监事

C.聘请为上市公司定期报告出具审计意见的会计师事务所

D.聘请独立董事

4.某尚未盈利公司拟首次公开发行股票并在科创板上市,发行股票8000万股,发

行后总股本为32000万股｡关于网下初始发行数量和战略配售数量的设定,根据

《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》下列发行安排符合规定的是

()｡

A.网下初始发行数量为5000万股,战略配售数量为1800万股

B.网