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证券期货市场运作规则手册（执行版）

第1章总则与基本原则

1.1适用范围与适用对象

本手册适用于中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）依法设立的证券期货交易所、证券登记结算机构、证券登记结算公司、证券服务机构及证券交易所、期货交易所、证券登记结算机构、证券交易场所、证券交易场所的会员、证券公司、期货公司及其从业人员。适用范围涵盖所有在境内从事证券发行、证券交易、融资融券、衍生品交易及相关活动的市场主体，以及因参与上述活动而需遵守规则的市场主体。

本手册特别针对首次发行证券的上市公司、拟上市企业、上市公司及其控股股东、实际控制人、证券公司及其子公司、期货公司及其子公司等特定主体提供操作指引。对于参与新三板挂牌、转让、做市、创新层交易的企业，本手册同样具有约束力，要求企业严格遵循全国股转系统的交易规则。本手册还适用于在境外上市但受中国证监会监管、或在中国境内通过境外上市平台进行交易的证券期货投资者，以及参与跨境证券交易的外资机构。

适用范围包括所有通过互联网、大数据等数字化平台进行的证券期货交易活动，确保线上交易与线下交易规则的一致性。

1.2制定依据与法律效力

本手册依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国期货和衍生品法》、《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业若干规定》等法律法规制定。本手册是证券期货交易所、证券