金融行业投行部投行专员投行项目客户维护手册.docx

金融行业投行部投行专员投行项目客户维护手册

第1章客户基础信息梳理与建档

1.1客户全景画像构建

需通过客户官网、年报及官方新闻通稿，提取客户名称、统一社会信用代码、注册日期、注册地址及法定代表人等基础工商信息，并建立基础档案库，确保数据源的权威性与唯一性。接着，利用企查查、天眼查等第三方工具，扫描客户近三年的司法风险、经营异常及行政处罚记录，重点排查是否存在“失信被执行人”或“重大诉讼”情形，以此作为准入与存续的第一道风控防线。

随后，梳理客户在金融行业的合作历史，特别是与头部券商、基金或银行的过往业务类型及合作深度，分析其客户粘性及潜在的业务拓展可能性，形成初步的“客户画像”