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金融投资顾问合同协议2026标准版

引言与定义

本合同由以下双方于______年______月______日在______签订：

顾问方（以下简称“顾问”）：[顾问公司全称]，统一社会信用代码：[顾问统一社会信用代码]，注册地址：[顾问注册地址]，法定代表人/授权代表：[姓名]，职务：[职务]，执业资质信息：[资质信息]。

投资者方（以下简称“投资者”）：[投资者姓名/名称]，身份证号/统一社会信用代码：[身份证号/统一社会信用代码]，地址：[投资者地址]。

根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理办法》及其他相关法律法规的规定，双方在平等、自愿、公平和诚实信用的基础上，就投资者委托顾问提供金融投资顾问服务事宜，达成以下协议，以资共同遵守。

定义

除非本合同另有明确约定，下列词语具有以下含义：

1.“金融投资顾问服务”是指顾问基于投资者的财务状况、投资目标、风险承受能力等因素，提供投资建议、投资分析、投资组合构建等专业化服务，但除法律或本合同另有规定外，不包括直接代理投资者进行证券期货等金融产品的买卖行为。

2.“投资建议”是指顾问向投资者提出的关于投资方向、投资品种、投资比例等方面的意见和信息。

3.“账户交易”是指投资者在自行开立的证券期货等金融产品账户中进行的买卖行为。