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上半年证券工作总结

上半年证券工作总结1

20_年上半年工作总结在过去的半年时间里，柜台的工作内容

没有太多变化，然以开户，档案扫描，系统测试，股票机发放，

客户咨询等内容为主，现将上半年工作情况总结如下：

lo柜台业务方面，20_年截止7月22号，共开户561户，经

办开户操作212笔，客户档案采集扫描1422件，客户联合身份信息

修改7笔，开通债券回购业务12笔，转户业务受理笔，其他业务操

作若干。在客户开户资料信息一致及档案采集上传总部等方面，做

到认真对比，仔细审核，按照总部提出的流程要求来完成，均未出

现差错。

2、股票机发放方面，20_年上半年，由于股票机缺货较为严重,

加之总部更换股票机供应商，我部共收到总部寄来股票机部，上半

年共发放股票机115部。从客户资产方面可以看出，约75%的客户

资产在9万一20万之间，通过客户经理们的宣传及营销，开发了很

多优质的客户资源，这也成为了我们营业部最重要的营销策略之一。

3、在系统测试方面，20__年上半年，参与并配合总部柜台系统

测试13次，其中深交所全网及电话委托程序升级测试6次，上交所

报盘升级测试