2025年金融行业合规部专员投资者关系管理手册.docx

2025年金融行业合规部专员投资者关系管理手册

第1章

1.1合规部职能定位与核心原则

合规部作为金融企业的“守门人”，其核心职能是在业务发展的前哨，对全行投资与发行业务进行全链条的合规审查与风险管控，确保所有投资者关系活动严格遵循《商业银行法》、《证券法》及中国银保监会最新监管指引。在投资者关系（IR）领域，合规部需建立“业务合规前置”机制，在路演策划、媒体采访及投资者会议筹备阶段即介入，对拟披露的敏感数据、业绩预测及潜在舆情风险进行事前预警，杜绝“先斩后奏”的操作。

依据《商业银行合规管理指引》要求，合规部需定期向董事会及高级管理层提交《投资者关系合规专项报告》，量化分析IR