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金融行业投行部投行经理投行项目执行手册（执行版）

第1章项目立项与尽职调查

1.1项目筛选与立项审批流程

项目筛选是投行经理工作的起点，需依据核心企业规模、融资需求紧迫度及历史合作信誉度，建立多维度的筛选模型。例如，对于一家年营收50亿元的制造业企业，若其近期有5亿元以上的存量资金缺口，且过往融资违约率为0%，则该项目直接纳入“高优先级”候选池，而针对年营收50亿元的上市公司，即便有10亿元缺口，若其近期有3次融资违约记录，则应剔除出候选池。立项审批流程强调“一事一议”与“分级授权”原则，需由投行部合规总监对立项草案进行合规性审查，确认是否符合监管红线，并由分管副总裁审批项目立项。例如，对于涉及跨境并购或发行超50亿元债券的项目，必须提交董事会特别会议审议并签署《项目立项特别授权书》，否则不得启动后续尽调工作。

在立项审批通过后，投行经理需立即建立“项目档案”，包含客户基本信息、初步尽调计划、时间表及关键风险点清单，并同步更新在客户关系管理系统（CRM）中。例如，某项目立项审批通过后，投行经理需在24小时内完成档案录入，并在48小时内向客户总部发送《项目启动确认函》，告知客户项目已进入正式准备阶段。立项审批过程中，需引入第三方独立顾问（如法律顾问或审计师）对尽调范围进行复核，确保尽调深度与项目复杂度匹配。例如，对于需要引入外部律师进