港股通实行的交易制度.doc

港股通实行的交易制度

第一章总则

第一条本制度依据《证券法》《公司法》及相关证券交易监管规定，参照集团母公司关于规范资本市场业务的相关管理办法，结合公司参与港股通业务的实际需求，为防控系统性交易风险、规范交易行为、保障资本安全，制定本制度。制度旨在通过明确管理职责、细化操作流程、完善运行机制，实现港股通业务的全流程合规管控，防范利益冲突、内幕交易、市场操纵等违规行为，确保公司资产与投资者权益不受损害。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，涵盖港股通业务从授权审批、交易执行、信息披露到风险监控的全过程管理。具体包括但不限于参与港股通交易的业务部门、财务部门、风控部门及相关下属单位，所有涉及港股通业务操作的人员均需严格遵守本制度规定。

第三条本制度下列术语含义如下：

（一）港股通专项管理：指公司针对港股通业务制定的管理制度、操作流程、风险防控措施及监督考核机制，旨在实现业务合规、风险可控、高效运作。

（二）港股通专项风险：指因港股通业务操作不当、制度缺陷、市场波动或外部环境变化可能导致的财务损失、声誉风险或法律责任。

（三）港股通合规：指公司及员工在参与港股通业务时，严格遵守国家法律法规、行业监管规定及公司内部制度，确保交易行为合法、透明、无利益冲突。

第四条公司港股通专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保港股通业务