九略—海航永安—开源证券报告终稿.pdfVIP

陕西开源证券经纪有限责任公司

审慎调查报告

序言

根据海航集团有限责任公司（以下简称海航集团）的委托，我们对陕西开源证

券经纪有限责任公司（以下简称开源证券）进行了审慎调查。由于财源综合经

销部（以下简称财源公司）与受调查方关系极为密切，经与项目各涉及方协商，

5亦一并纳入调查范围。

我们实施了我们认为必要的审慎调查程序，访谈了公司的各职能部门和业务部

门，对公司提供的资料和数据进行了分析，并就关键问题同公司高层领导进行

了交流。

1.1现场受限情况

10本项目特别之处在于项目组的现场工作与委托方的谈判同步进行，且互相影响，

亦需密切配合，故受调查方的配合程度深受谈判进展之影响，进而影响到项目

组现场工作的进度。也才因此出现项目组二进现场，现场期间的实际工作与初

始计划相去甚远，且出现大量时间的闲置。

项目组第一次在现场因受被调查方公开或隐性的抵制，工作进展和效率均受到

15一定程度的影响。我