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联合国安全理事会制裁制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国对外贸易法》及集团母公司《企业合规管理体系建设规定》等相关法律法规及内部管理制度制定，结合企业业务特性与风险防控需求，旨在规范联合国安全理事会制裁制度（以下简称“制裁制度”）相关业务活动，防范制裁风险，维护企业声誉与合法权益。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖业务拓展、采购、财务、人力资源、信息技术等场景，涉及与联合国成员国、地区组织及受制裁个人、实体的所有交易、合作及信息交互行为。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）“制裁制度专项管理”指企业为识别、评估、监控和处置与联合国安全理事会制裁措施相关的合规风险而建立的管理体系，包括制度制定、组织协调、业务操作、风险审查、责任追究等环节。

（二）“制裁风险”指因企业业务活动涉及受制裁个人、实体或违反制裁规定而可能导致的法律制裁、财务损失、声誉损害等潜在危害。

（三）“制裁合规”指企业在所有业务活动中严格遵守联合国安全理事会相关决议及国内法规，确保经营活动不触碰制裁红线。

第四条制裁制度专项管理遵循以下原则：

（一）全面覆盖，确保所有业务场景及员工行为纳入管控范围；

（二）责任到人，明确各层级、各部门的合规职责；

（三）风险导向，优先防范重大制裁风险，动态调整管控措施；