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道克巴巴监理制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》及行业相关准则制定，同时遵循集团母公司关于风险管理、合规经营的管理规定，结合公司实际发展需求，旨在强化专项风险防控，规范业务流程，提升管理效能，防范法律风险及声誉风险，保障公司稳健运营。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司经营管理的全流程，包括但不限于采购、招标、财务、数据安全、工程建设、安全生产等专项领域，以及所有业务场景下的合规管理要求。

第三条本制度中下列用语的含义：

（一）“道克巴巴监理专项管理”，指公司为确保业务合规性、风险可控性而建立的全流程监督与管控体系，包括风险识别、评估、处置、改进等环节，以实现动态化、精细化管理。

（二）“专项风险”，指在特定业务领域可能引发法律纠纷、财务损失、安全事件或声誉损害的不确定性因素，如供应商资质不符、数据泄露、工程违规等。

（三）“XX合规”，指公司经营活动、内部管理及员工行为符合国家法律法规、行业规范及公司内部制度要求的状态，包括但不限于合同合规、审批合规、操作合规等。

第四条专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖：所有业务领域、流程节点、人员岗位均纳入专项管理范围，不留监管盲区。

（二）责任到人：明确各层级、各部门、各岗位的专项管理职责