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2025年金融行业投资部投资经理投资决策规范手册

第1章总则

1.1投资经理的准入与核心职责

本手册适用于所有在2025年金融行业中从事投资业务、拥有专业投资资格（如CFA、CPA或特定牌照）且通过严格背景审查的投资经理。每位经理必须签署《投资合规承诺书》，明确其作为“受托人”的核心角色，即代表公司利益最大化，而非个人利益最大化，并需定期向投委会汇报履职情况。所有投资经理必须持有公司指定的合规管理培训证书，并每年完成不少于40小时的专业合规培训，涵盖《证券法》、《基金法》及公司内部《投资违规处罚细则》。培训考核不合格者，立即暂停其独立投资决策权限，直至通过补考。

投资经理需建立个人“投资行为档案”，记录每次交易的决策依据、风险敞口计算及事后复盘结果。该档案需由合规部每季度归档，作为年度绩效考核及评优评先的核心依据，确保“有迹可循、有据可查”。经理必须严格执行“双签”制度，即重大投资项目必须同时获得投资经理签字及投委会成员签字方可执行，严禁未经集体决策的“一言堂”式决策。对于单笔超过500万元的投资，必须由两名以上资深投资经理共同确认，防止单人误判风险。投资经理需每日通过合规系统提交“当日交易监控报告”，系统自动抓取当日所有持仓变化及异常交易信号，经理需在1小时内完成系统核查并回复系统，若系统提示异常，必须在30分钟内启动应急预案或上报合规负责人。

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