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2026年合规管理体系风险预警与风险控制培训试卷及答案

1.单项选择题（每题1分，共20分）

1.1根据ISO37301:2021，合规管理体系的第一阶段输出文件是

A.合规风险评估报告?B.合规方针?C.合规义务清单?D.合规审计计划

答案：C

1.2在“三道防线”模型中，对合规风险进行持续监控的防线是

A.第一道?B.第二道?C.第三道?D.外部审计

答案：B

1.3某银行对高风险客户开展加强尽职调查，属于哪类风险控制措施

A.预防性?B.检测性?C.纠正性?D.转移性

答案：A

1.4下列哪项不是合规风险预警指标设计的SMART原则要求

A.具体?B.可测量?C.可接受?D.时限性

答案：C

1.5使用热图（HeatMap）展示合规风险时，颜色最深的区域代表

A.风险可能性高且影响大?B.风险可能性低且影响大?C.风险可能性高且影响小?D.风险已关闭

答案：A

1.6合规审计发现重大缺陷，应在几个工作日内向董事会审计委员会报告

A.1?B.3?C.5?D.10

答案：B

1.7下列关于“合规文化”描述正确的是

A.仅依赖制度约束?B.与绩效考核无关?C.需高层以身作则?D.可由外部顾问替代

答案：C

1.8在反贿赂管理中，对“好处”金额采用“累积计算”原则的主要目的是

A.降低审计成本?B.避免