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金融行业合规部合规员合同法律审核手册

第1章总则

1.1适用范围与定义

本手册旨在规范金融行业合规部合规员在合同法律审核过程中的执业行为，明确其作为“合同法律审核岗”的核心职责边界，确保审核工作的专业性与一致性。“合规员”指在合同法律审核岗中承担具体审核任务的正式员工，其工作依据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国商业银行法》及所在银行内部《合规管理办法》执行。

“合同法律审核”是指合规员依据法律法规、监管规定及银行内部制度，对业务部门提交的各类合同草案进行合法性、合规性、风险性及操作可行性的全面审查，并出具形式审查与实质审查建议的过程。“形式审查”侧重于合同文本的规范性、签字盖