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基金职业道德试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共30分）

1.基金从业人员甲在向客户推荐产品时，未主动告知该基金过往业绩大幅波动的历史，仅强调“近3个月收益率达15%”。甲的行为违反了职业道德中的哪项原则？

A.专业审慎

B.客户利益优先

C.诚实守信

D.公平对待客户

2.基金经理乙管理两只混合型基金，当市场出现重大利好时，先将优质标的买入自己管理的A基金（机构客户占比高），再将剩余份额分配给B基金（个人客户为主）。乙的行为主要违反了：

A.客户利益优先

B.公平对待客户

C.保守秘密

D.合规执业

3.基金销售机构员工丙为完成业绩指标，向风险承受能力为“保守型”的客户推荐股票型基金，并承诺“若亏损由公司补偿”。丙的行为同时违反了：

①诚实守信②客户利益优先③专业审慎④公平对待客户

A.①②

B.①③

C.②③

D.③④

4.基金从业人员丁在离职审计中被发现，在职期间将客户交易记录提供给外部咨询公司用于“市场调研”。丁的行为违反了：

A.专业审慎

B.保守秘密

C.客户利益优先

D.公平竞争

5.根据《基金从业人员执业行为自律准则》，以下哪项行为属于“利用未公开信息”的禁止情形？

A.基于公开披露的行业政策调整投资组合

B