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2026年合规风险防控与应对培训试卷及答案

一、单项选择题（每题1分，共20分。每题只有一个正确答案，请将正确选项的字母填入括号内）

1.根据《银行业金融机构合规管理办法》，下列哪一项不属于合规风险的三要素？

A.法律风险??B.声誉风险??C.操作风险??D.战略风险??（?）

2.2025年修订的《反洗钱法》将“受益所有人”识别标准调整为：

A.直接或间接持股≥15%??B.直接或间接持股≥20%??C.直接或间接持股≥25%??D.直接或间接持股≥30%??（?）

3.某证券公司因员工私售“飞单”产品被证监会出具警示函，该事件在合规风险分类中属于：

A.市场风险?