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金融行业私募基金部私募经理私募产品运作手册

第1章

私募基金合规与法律架构

1.1私募基金合规与法律架构

1.1.1法律法规体系与监管红线

《中华人民共和国证券投资基金法》是基金行业的“母法”，确立了基金管理人、托管人及投资者的权利义务关系，明确规定基金管理人必须将基金财产独立于自有财产，实行“受人之托、代人理财”的受托责任。《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第158号）是私募领域的基础法规，明确界定私募基金管理人、私募投资基金及其私募财产的定义，并确立了私募基金管理人应当建立健全内部控制制度的强制性要求。

《私募投资基金信息披露管理办法》（证监会令第168号）细化了私募基金的信息披露义务，要求基金管理人、私募投资基金及其私募财产应当在基金合同生效之日起3个工作日内向监管机构提交备案材料。《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（资管新规）从宏观层面要求打破刚性兑付，明确资管产品不得向投资者承诺保本保收益，并规定产品运作应符合“卖者尽责、买者自负”的原则。《私募投资基金监督管理条例》（国务院令第783号）作为行政法规，进一步明确了私募基金管理人、私募投资基金及其私募财产的定义，并规定了私募基金管理人应当建立健全内部控制制度的具体要求。

《私募投资基金募集行为管理办法》（证监会令第170号）规范了私募基金募集行为，要求私募基金管理人、私募投资基金