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金融行业客户身份识别SOP文件.docx

金融行业客户身份识别SOP文件.docx

    金融行业客户身份识别SOP文件

    目录TOC\o1-4\z\u

    一、总则 3

    二、适用范围 7

    三、术语定义 8

    四、身份识别原则 10

    五、客户分类管理 12

    六、开户前识别流程 15

    七、个人客户识别要点 17

    八、企业客户识别要点 19

    九、受益所有人识别 22

    十、代理人识别要求 31

    十一、非面对面识别流程 33

    十二、尽职调查流程 37

    十三、高风险客户识别 40

    十四、持续识别与更新 42

    十五、异常情形处置 46

    十六、资料核验标准 49

    十七、系统校验规则 50

    十八、人工复核要求 52

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