期货从业考试 11月期货法律第二套解析.docxVIP

11月期货LK法律第二套解析

第1题

在我国，期货交易的结算，由（）统一组织进行。

?A.中国证券登记结算公司

?B.期货交易所

?C.中国期货业协会

?D.期货公司

正确答案：B

名师解析：

《期货交易管理条例》规定了期货交易所履行的职责，期货交易的结算属于其职责之一。

第2题

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。

?A.报告中国期货业协会

?B.报告期货交易所

?C.报告中国证监会派出机构

?D.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

正确答案：D

名师解析：

从业人员应当严格自律、洁身自好：（一）对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告；机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报。（二）从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。

第3题

公司制期货交易所设董事会，每届任期为（）年。

?A.3

?B.1

?C.2

?D.4

正确答案：A

名师解析：