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11月期货法规LC押题第五套

第1题

证券期货经营机构应当在资产管理计划成立之日起5个工作日内，将资产管理合同、验资报告等材料报（）备案，并抄报（）。

?A.中国证券业协会;中国证监会相关派出机构

?B.证券投资基金业协会;中国证监会相关派出机构

?C.中国证券登记结算机构;证券投资基金业协会

?D.中国证监会相关派出机构;证券投资基金业协会

第2题

期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令，期货从业人员应当（）。

?A.先执行并向中国证监会报告

?B.先执行并向期货公司董事会报告

?C.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告

?D.抵制并及时向中国证监会报告

第3题

被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的。国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

?A.3

?B.5

?C.10

?D.15

第4题

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录的是（）。

?A.中国期货业协会

?B.期货经营机构

?C.期货交易所

?D.中国证监会

第5题

根据《期货市场客户开户管理规定》，（）应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。

?A.期货交易所

?B.中国期货保证金监控中心