金融行业投行部投行员投行业务管理手册（执行版）.docxVIP

金融行业投行部投行员投行业务管理手册（执行版）

第1章总则与合规管理

1.1编制依据与适用范围

本手册依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司投行业务管理办法》及中国证监会发布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》等法律法规，结合中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”）现行的《投行业务管理办法》及内部风险控制手册制定。②本手册适用于银河证券投行业务部全体投行业务员、助理及项目组成员，涵盖公司并购重组、公司发行的证券发行、公司发行的债券发行及企业债务融资等全业务条线。适用范围涵盖从项目立项、尽职调查、财务顾问服务、申报文件制作、路演推介到发行注册的全流程业务，包括非金融企业债务融资工具、资产支持证券、短期融资券等创新型金融产品。④手册依据监管要求的时效性规定，所有条款均按“执行版”标准执行，凡涉及监管新规发布后的业务操作，必须立即参照最新监管指引进行修订。⑤本手册明确了投行业务的“三道防线”架构：业务部门为第一道防线负责业务执行，合规部为第二道防线负责监督检查，审计部为第三道防线负责独立评估，确保业务合规性。所有涉及重大风险事项均须遵循“一事一议”原则，严禁越权审批或违反保密规定，确保业务操作留痕可追溯，符合《证券期货业务内部控制指引》关于档案管理的要求。

1.2组织架构与岗位职责

投行业务部实行垂直领导下的项目负责制，设总投办主任